淮北市科學技術局關于印發《淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）》的通知

淮科〔2023〕15號

 

各縣區（園區）科技主管部門、局各科室、局屬各事業單位：

為深入貫徹落實國家及省深化科技創新領域改革的部署要求，推動建立符合科技創新發展規律的科研項目管理機制，經市科技局黨組研究同意，現將《淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）》印發給你們，請認真抓好貫徹落實。

 

 

 

                       2023年8月31日

 

 

 

 

淮北市科技計劃項目管理辦法（試行）

 

第一章  總則

第一條 為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，進一步規范和加強淮北市科技創新及技術攻關項目管理，根據《淮北市人民政府關于印發淮北市產業扶持政策清單的通知》（淮政〔2023〕13號）、《安徽省科技計劃項目管理辦法（試行）》（皖科黨〔2023〕3號），結合淮北科技創新工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于通過市財政科技經費支持或科技政策扶持的市科技計劃項目（以下簡稱項目），主要包括市“揭榜掛帥”專項、市科技重大專項、市重點研究與開發計劃項目等。對符合相關規定的高校院所承擔的橫向課題，經市科技局備案后可視同市重點研究與開發計劃項目。對納入市科技局計劃管理的自籌經費項目可參照本辦法管理。

第三條 科技項目管理按照“職責明晰、程序規范、管理公開、精簡高效”的原則，強化過程管理，做到可查詢、可追溯。

第二章  管理職責

第四條 科技項目實行主持人負責制，項目主管部門、項目歸口管理單位、項目承擔單位和項目主持人按職責分級管理。

市科技局是科技項目組織實施的主管部門，各縣、區（園區）科技工作部門是項目歸口管理單位，項目承擔單位是項目實施和資金管理使用責任主體，項目主持人是項目實施的主要組織承擔者和資金使用的直接責任人。

第五條 項目主管部門主要職責：

市科技局作為項目管理的行政主管部門，根據職能和相關規定對項目進行管理，根據需要可以授權或委托第三方專業科技服務機構（以下簡稱第三方機構）處理有關具體事務。主要職責包括：      

（1）研究制定項目相關管理辦法及工作規則；

（2）組織編制和發布項目申報指南；

（3）組織編制項目年度資金預算，研究確定年度項目立項和資金分配方案；

（4）組織開展項目受理審查、評審論證、立項實施、檢查驗收、績效評價等工作；

（5）協調處理項目實施中出現的新情況新問題；

（6）負責科研誠信管理；

（7）做好項目資料整理和歸檔。

第六條 項目歸口管理單位的主要職責：

（一）負責本地區項目申報、實地查看和推薦工作；

（二）與項目承擔單位、市科技局共同簽訂項目任務書；

（三）負責督促項目承擔單位落實自籌資金、按計劃組織項目實施，監督資金使用，及時報告項目實施過程中重大進展或出現的重大問題等；

（四）參與或協助組織項目監督檢查、績效評價、中期評估和驗收等工作；

（五）推動項目成果轉化應用和信息共享。

第七條 項目承擔單位的主要職責：

（一）按指南要求組織申報項目，與項目歸口管理單位、市科技局簽訂項目任務書；

（二）負責落實項目自籌資金、項目實施必需的設備、場地和人員等保障條件；

（三）建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度；

（四）落實激勵科研人員相關政策措施，開展項目成果應用和信息共享；

（五）按項目任務書約定，及時申請驗收并按期如實提交驗收資料，對項目實施形成的科技成果及時進行登記；

（六）履行科技保密、科研誠信、科技倫理等責任和義務，對項目實施形成的知識產權和固定資產按規定進行管理，做好項目資料的檔案管理等工作；

（七）規范項目資金的管理使用，實行單獨核算、?？顚Ｓ?，項目資金應納入單位研發投入統計。

第八條 項目主持人的主要職責：

（一）確保項目申報材料的真實性、有效性，據實編制項目預算和績效目標；

（二）按照項目任務書約定組織實施項目，依法依規使用項目資金，按期完成項目目標任務；

（三）及時報告項目實施中的重大進展和出現的重大問題，按程序報批需要調整的重大事項；

（四）建立項目日志制度，據實記錄、真實反映科研項目研究過程及資金使用情況；按要求編報科技報告以及資金使用報告，并確保報告的真實性、準確性和完整性；

（五）接受并配合市科技局、項目歸口管理單位對項目實施和資金使用情況進行監督檢查、績效評價；

（六）履行知識產權保護、科技保密、科研誠信等責任和義務，促進項目成果轉化應用和信息共享。

第三章  項目申報

第九條 市科技局根據年度科技產業扶持資金預算，制定年度項目安排及經費配置方案，經局黨組會議集體研究同意后實施。實施過程中，可根據各科技計劃項目預算實際需求，及時調整經費配置方案，提交局黨組會議研究。

第十條 科技計劃項目實行公開競爭方式征集，根據國家、省和本市科技創新規劃的發展目標，重點結合我市主導產業部署編制申報指南，并通過市科技局官網等渠道公布。

第十一條 企事業單位根據項目申報指南的要求，填寫項目申報書，科學合理、實事求是地編制項目預算，并按要求提供附件材料報項目歸口管理部門初審。全面推行信用承諾制。

第十二條 競爭性項目申報應同時符合以下條件，項目申報指南另有規定的，從其規定：

（一）申報單位應為在淮北市行政區域內合法經營的具有獨立法人資格的機構，及在我市視同法人單位統計的企業非法人分支機構；

（二）申報單位不存在到期未按要求提交驗收材料的市及以上科技計劃項目，其中，申報單位為高校的，限制到二級院系；

（三）項目主持人應為申報單位在職或為項目實施而正式聘用的人員，具有領導和組織開展創新性研究的能力，保證有足夠的時間投入研究工作，科研信用記錄良好，截至申報時沒有主持在研市級及以上科技計劃項目（自然科學基金和后補助、績效獎勵類項目除外，下同）。項目負責人除兩院院士外原則上年齡不超過57周歲；

（四）項目不存在多頭申報、重復申報，符合相關部門查重規定；

（五）申報單位、合作單位、項目負責人未在科技違規、科研失信等有關懲戒期內。

第十三條 各歸口管理部門對項目申報單位填寫的申報書及附件材料進行形式審查，按照申報通知及指南要求重點對申報單位的申報資格、生產經營情況和申報材料進行實地考察，按要求向市科技局報送推薦報告。

第四章  項目立項

第十四條 項目立項采取行政決策及專家評審相結合的方式執行，市科技局各業務歸口管理科室提交項目立項初審意見，局黨組會議結合縣區推薦意見、科室初審意見及專家評審結論研究后確定當年度科技計劃項目立項。

第十五條 項目初審部門要綜合項目申報指南、管理職責、各類考核要求、申報單位研發能力等，制定年度項目初步審查標準，對申報項目提出審查意見，對不符合條件的申報項目不予受理并注明原因，同時取消后續評審資格。

第十六條 項目評審主要采取會議評審的形式，專家評審意見是項目立項決策的重要參考依據。

市科技局要制定項目評審工作規則，規范評審內容和標準。對于“揭榜掛帥”項目、市級重大專項，應主要使用異地專家組成專家評審委員會評審。

第十七條 經局黨組會議決策立項的項目按程序提交市政府常務會議審議，審議結果在符合科學技術保密規定的前提下，通過市科技局門戶網站公示5天。對公示無異議項目下達當年度立項計劃。

第五章  項目實施

第十八條 由財政支持的項目，財政扶持資金不超過40%、項目承擔單位投入不低于60%。“揭榜掛帥”類項目、市級重大專項采用分期撥款方式，其中首次撥款不低于資助總額的70%，項目驗收通過后撥付全部財政剩余資金。重點研發類項目可采取立項后一次性撥付方式予以支持。

第十九條 項目總經費原則上不予調整，項目承擔單位根據立項確定的財政補助額度，科學合理編制項目資金預算。市科技重大專項項目財政資金使用按照市財政局制定的資金管理辦法有關規定執行。

第二十條 項目立項后，由項目主管部門與歸口管理單位、項目承擔單位在規定時間內簽訂項目任務書，明確各方責任、權利義務和目標任務等。無正當理由未在規定時間內簽訂的視為自動放棄項目承擔資格。

任務書應當與申報書保持一致，任務書簽訂后原則上不能變更，因不可抗力或其他原因確需變更或終止的，由項目承擔單位提出書面申請，經歸口管理單位審核同意后報市科技局審查并提交黨組會議討論研究。

第二十一條 市科技局采取“雙隨機一公開”形式，對市科技計劃項目進行監督檢查，檢查結果作為項目驗收、績效評價和后續支持的重要依據。

第二十二條 項目承擔單位和項目主持人應當根據項目合同約定的目標和分工安排，履行責任和義務，按進度完成主要目標和任務。項目主持人原則上不得變更。

項目承擔單位應當及時向市科技局報告以下重要事項：

（一）項目取得的重大進展；

（二）重大調整事項，如項目承擔單位、項目參與單位、項目負責人、目標任務、績效指標變更等；

（三）出現重大問題，無法繼續履約實施項目的情況。

第二十三條 項目撤銷。項目實施過程中出現以下情形之一的，市科技局可對項目予以撤銷。

（一）項目承擔單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料，騙取立項；

（二）項目承擔單位不能按期簽訂項目任務書；

（三）項目實施中發生嚴重違規違紀行為，嚴重違背科研誠信行為，且不按規定進行整改或拒絕整改；

（四）項目承擔單位在項目實施期滿6個月后未申請驗收或拒不參加驗收的；

（五）嚴重違反項目任務書約定的重要事項。

第二十四條 項目終止。項目實施過程中出現以下情形之一的，項目承擔單位可以申請終止項目或由市科技局直接終止項目。

（一）經實踐證明，項目技術路線不合理、不可行，或項目無法按任務書約定的計劃實施，進度嚴重滯后，或項目難以達到預期目標；

（二）資金、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常實施；

（三）項目承擔單位出現破產倒閉、撤銷注銷或其他導致項目無法實施的重大突發情況。

第二十五條 違約處理。撤銷項目的，項目承擔單位應當返還已撥付的全部財政資金。終止項目的，由項目承擔單位或項目負責人委托具有本省審計資格的會計師事務所，對項目已使用經費進行審計，根據審計結果，退還結余和使用不合理的財政資金。項目撤銷或因項目承擔單位和項目負責人主觀過錯導致項目終止的，3年之內不得申報市級科技計劃項目，并納入科技信用記錄。有違法、違紀行為的，移交司法機關和紀檢部門處理。

第六章  項目驗收和績效管理

第二十六條 經市科技局批準立項、獲市財政資金資助、簽訂有任務書的市級項目，均需組織驗收。項目驗收工作由市科技局或委托歸口管理部門、第三方服務機構負責組織實施。

第二十七條 項目驗收以任務書為依據，堅持創新質量和貢獻導向，突出自主知識產權，突出項目成果對經濟社會發展貢獻，突出財政資金的支出績效。

第二十八條 項目驗收包括技術驗收和財務驗收兩部分。技術驗收與財務驗收可以合并進行，市財政資金支持50萬元及以上的項目由財務專家單獨出具財務驗收意見。

第二十九條 項目承擔單位應在任務書到期后3個月內向市科技局申請組織驗收，因故不能在規定期限內完成任務書約定目標任務的項目，項目承擔單位應在任務到期前3個月提出延期驗收申請 ，經市科技局審查同意后，延期最長不超過一年。

第三十條 項目驗收實行專家負責制。項目驗收意見分為“通過驗收”“不通過驗收”結題。

第三十一條 對驗收專家組認為暫不具備“通過驗收”條件或財務驗收存在嚴重問題的項目，可給予一次整改機會。項目承擔單位應當在接到整改通知后2個月內完成整改，并提請按首次驗收的方式重新組織驗收。整改到位的驗收結論為“通過驗收”，整改不到位的驗收結論為“不通過驗收”。

第三十二條 項目因不可抗拒因素導致未完成目標任務，或為鼓勵科研人員大膽探索、寬容失敗，對探索性強、風險高的項目，原始記錄證明承擔項目的科研人員已經履行勤勉盡責義務，沒有弄虛作假的，可予“結題”。

第三十三條 通過驗收的項目所形成的科技成果應及時在安徽省科技成果登記系統進行登記。項目實施形成的非涉密科技成果應當納入科技報告系統，向社會公開。

第三十四條 對評審過程中，發現專家存在徇私舞弊、不按規定進行評審、違反評審紀律和有關規定等行為的，應當終止該專家的評審活動，取消該專家評審資格，必要時重新組織評審。

第三十五條 對未通過驗收的項目，視情給予項目撤銷、終止處理。對于結題的項目，不予兌現末期的財政扶持資金。

第三十六條 市科技局實施科技計劃項目績效評價制度，不斷提高財政科技資金使用效益。項目績效評價主要對項目實施的經濟性、效率性、有效性等方面進行客觀、公正地衡量、分析和評判。為減輕企業負擔，項目績效評價可結合項目驗收一并開展。

第七章  其他

第三十七條 國家和安徽省科技計劃項目，由本市負責管理的，按照上級有關規定實施，無相關規定的可參照本辦法執行。其中，有我市相應配套資金的項目，按上級有關規定要求進行管理。

第三十八條 為深入推進“放管服”改革，賦予創新主體更大自主權，進一步激發創新活力，市科技局可確定部分市科技計劃項目納入全過程管理簡政放權改革（以下簡稱“下放項目”）。“下放項目”的遴選推薦、過程管理和結題驗收等全過程管理工作由“下放組織單位”負責。“下放組織單位”應制定相應的項目管理辦法，按要求報送項目管理和績效情況，配合市科技局組織的監督檢查工作。

第三十九條 市科技局遴選科研基礎條件好、研究開發投入高、科研管理能力強的科研主體作為“下放組織單位”。市行業主管部門和縣區（園區）科技行政主管部門經市科技局同意可以作為“下放組織單位”。市科技局定期對“下放組織單位”進行整體績效考核和檢查評估?？己嗽u估結果作為是否繼續授予“下放組織單位”資格和下一年度資金或項目指標分配的重要依據。檢查評估中發現項目承擔單位違規使用的市財政資金予以收回。

第八章  附則

第四十條 項目管理過程中涉及信息公開的，按照國家、省政府和市政府信息公開有關規定執行。涉及保密的，按照國家科學技術保密相關規定執行。未盡事宜在《淮北市科技計劃項目管理實施細則》或各計劃實施方案中細化明確。

第四十一條 本辦法自印發之日起施行，試行期間可根據試行情況適時予以修訂完善，已出臺的有關科技項目管理辦法與本辦法不一致的，以本辦法為準。本辦法由淮北市科學技術局負責解釋。